האם עוסק פטור אחראי לפנקס הזמנות?

מהו עוסק פטור?

עוסק פטור הוא אדם או ישות שאינם נדרשים להירשם ברשות ניירות ערך (SEC) בתור עוסק ברוקר. עוסקים פטורים פטורים בדרך כלל מדרישות הרישום של Securities Exchange Act משנת 1934. עוסקים פטורים הם בדרך כלל יחידים או גופים שאינם עוסקים בעסק של קנייה ומכירה של ניירות ערך עבור חשבונם או עבור חשבונם של אחרים. כוללים אנשים או גופים שאינם רשומים ב-SEC, כגון משקיעים פרטיים, משרדי משפחה וחברות הון סיכון. עוסקים פטורים עשויים לכלול גם ישויות הרשומות ב-SEC, כגון יועצי השקעות רשומים, קרנות גידור וקרנות הון פרטיות.

מהו ספר הזמנות?

ספר הזמנות הוא רישום של כל ההזמנות שבוצעו על ידי ברוקר-סוחר לרכישה או מכירה של ניירות ערך. ספר ההזמנות כולל את המחיר, הכמות וסוג נייר הערך הנסחרים. ספר ההזמנות כולל גם את זהות הקונה והמוכר, וכן את התאריך והשעה בה בוצעה ההזמנה. ספר ההזמנות משמש את הברוקר-דילר לניטור וניהול פעילות המסחר של לקוחותיו. ספר ההזמנות משמש גם את ה-SEC כדי לפקח על פעילותם של סוחרי ברוקרים וכדי להבטיח שהם עומדים בחוקי ניירות הערך.

האם עוסק פטור אחראי לפנקס הזמנות?

עוסק פטור אינו אחראי על ספר הזמנות. ה-SEC אינו מחייב סוחרים פטורים לנהל ספר הזמנות. עם זאת, עוסק פטור עשוי להיות אחראי לכל הפסד הנובע מאי עמידתו בחוקי ניירות הערך.

דרישות רישום עוסק פטור

ה-SEC אינו מחייב עוסקים פטורים להירשם ב-SEC. עם זאת, סוחרים פטורים עשויים להידרש להירשם ב-SEC אם הם עוסקים בפעילויות מסוימות. לדוגמה, עוסק פטור עשוי להידרש להירשם ב-SEC אם הוא עוסק בקנייה ומכירה של ניירות ערך עבור חשבונו או עבור חשבונם של אחרים.

אחריות עוסק פטור להפסדים

עוסק פטור עשוי להיות אחראי לכל הפסד הנובע מאי עמידתו בחוקי ניירות הערך. לדוגמה, עוסק פטור עשוי להיות אחראי להפסדים הנובעים מאי חשיפת מידע מהותי ללקוחותיו או אי פיקוח נאות על עובדיו.

ציות עוסק פטור לכללי SEC

סוחרים פטורים נדרשים לציית לכללים ולתקנות של ה-SEC. עוסקים פטורים חייבים גם לציית לכללים ולתקנות של כל גורם רגולטורי אחר שבו הם רשומים. סוחרים פטורים חייבים גם להבטיח שפעילותם תואמת לחוקים המדינתיים והפדרליים החלים.

סיכום

עוסק פטור הוא אדם או ישות שאינם נדרשים להירשם ב-SEC כסוחר-ברוקר. עוסקים פטורים פטורים בדרך כלל מדרישות הרישום של חוק בורסת ניירות ערך משנת 1934. עוסקים פטורים אינם אחראים לספר פקודות, אך הם עשויים להיות אחראים לכל הפסד הנובע מאי עמידתם בחוקי ניירות הערך. סוחרים פטורים חייבים לציית לכללים ולתקנות של ה-SEC ולכל חוק אחר החל. למידע נוסף, מצא מידע נוסף בויקיפדיה.